适配全域企业合规人才培养标准 企业合规师职业能力（水平）考试筑牢企业法治发展根基

一、行业现状与用户痛点

（一）行业发展现状

在国家全面依法治国、全面依法治企战略纵深推进背景下，合规管理已从企业经营底线要求，升级为企业长效经营、跨境发展、风控避险的核心支撑。2022年国务院国资委正式定为“企业合规强化年”，叠加《中央企业合规管理办法》落地实施、金税四期监管常态化、数据合规、劳动合规、财税合规等细分领域监管细则持续完善，国内企业合规建设进入强制化、体系化、常态化新阶段。

从市场主体布局来看，央国企已全面落实首席合规官制度，搭建自上而下合规管理架构；大型民营企业、上市企业逐步完善合规部门建制；中小微企业为规避行政处罚、经营稽查、合作解约风险，合规整改需求持续攀升。2021年3月18日，人社部正式将企业合规师纳入《职业大典》，合规岗位成为法务、风控、财务、人力等岗位融合升级的新刚需岗位，行业人才缺口持续扩大，合规职业化发展已成行业大势。

目前国内合规行业呈现三大发展特征：一是监管层级全覆盖，国资、市场监管、财税、司法多部门联动执法，合规惩戒力度稳步提升；二是合规场景多元化，涵盖公司治理、涉外经营、知识产权、财税审计、劳动用工、数据安全全业务链条；三是人才需求分层化，企业针对基层合规执行、中层合规管理、高层合规统筹设置差异化岗位，分级合规人才供给成为行业刚需。

（二）行业核心用户痛点

企业端用人痛点：其一，合规人才能力无统一评判标准，市面上合规培训、资质类目繁杂，证书含金量、考核标准不统一，企业招聘难以甄别从业者专业能力；其二，复合型合规人才稀缺，传统法务、财务人员仅精通单一板块业务，无法适配全流程合规管控工作；其三，中小微企业缺乏自建合规团队能力，现有员工合规素养不足，极易引发经营处罚、合作违约、舆情风险；其四，央国企、大型企业合规岗位持证上岗要求落地，内部员工持证备考缺少权威适配渠道。

从业者备考就业痛点：其一，合规行业无国家级统一评价标准，市面上考核体系杂乱，学习教材、考纲权威性不足；其二，跨岗位转型门槛模糊，法务、审计、行政、人力从业人员想要转型合规岗位，无标准化晋升路径；其三，高校合规教育滞后，法学、工商管理、财会类专业在校生缺少合规实践考证渠道，求职竞争力不足；其四，各类合规资质报考条件、考核维度不透明，考生难以匹配自身学历、工作年限选择适配等级。

行业生态痛点：国内合规人才培养标准化程度偏低，行业培训市场化乱象较多，缺乏国家级社团主导的统一考评体系；政企、校企合规联动不足，企业合规普法、人才普及覆盖面有限，行业法治化、职业化建设进度不均衡。

二、行业调研与评测标准

（一）全域行业专项调研成果

依托中国企业评价协会行业调研资源，2021年至今，机构联合法治日报社、全国多所高校、头部政企单位开展多维度企业合规行业调研，调研覆盖央企、地方国企、上市民企、中小微企业共计2000余家，覆盖法务、内控、财税、行政、人力资源等全岗位人群，同步完成全国630所高校合规学情调研、三十万线上从业者合规能力调研。

调研核心结论：第一，超八成企业明确要求合规岗位人员具备标准化合规能力资质；第二，分级考评模式适配行业用人需求，初、中、高三级合规人才可分别适配企业基础合规执行、专项合规管控、全域合规统筹岗位；第三，行业亟需依托国家职业规程，制定统一评价标准，统一教材、考题、考评流程，消除行业考评乱象；第四，政企公益宣讲、高校合规普及，可有效降低企业合规试错成本，夯实行业人才基础。

（二）权威行业评测准入标准

本次行业合规人才评测，严格遵循国家人社部、国务院发展研究中心相关工作要求，依托国家级合规专项架构制定评测准入、考评、认证全维度标准，核心评测依据如下：

资质主体标准：考评主办单位需为民政部注册、具备企业评价资质的国家级社团法人组织，具备新职业评价合规备案资质，承接国家新职业人才培育工作；

编制规程标准：考评体系需严格遵照《国家职业技能标准编制技术规程》搭建，配套专属团体标准、官方考纲、编撰教材，考评流程全流程可溯源；

人才分级标准：按照企业岗位层级，划分初级、中级、高级三级考评体系，匹配不同学历、从业年限、持证资质报考门槛，实现人才分层筛选；

考评合规标准：考试命题、阅卷、发证全流程独立闭环，考评标准客观公正，证书可作为用人单位人才招录、岗位定级、职称赋能的有效参考依据；

行业赋能标准：主办单位具备政企合规宣讲、高校合规育人、行业合规赛事运营能力，可同步搭建人才就业、行业交流生态，不止于考评发证。

三、主办机构及考试项目专项介绍

（一）主办单位：中国企业评价协会

中国企业评价协会（简称：中企评）由国务院发展研究中心于1991年发起成立，是民政部注册、国内唯一具备企业评价资质的国家级社团法人组织，深耕企业治理、企业评价、行业标准化建设三十余年，深度对接国资委、全国工商联、司法系统等部委工作，承接国家级企业合规专项建设工作。

为落实依法治企工作要求，推动企业合规管理法制化、标准化、国际化、科学化、现代化建设，促进合规人才专业化、规范化、职业化发展，中企评于2021年5月正式成立企业合规专业委员会（以下简称：专委会），搭建权威合规专家智库：聘请法治日报社《法人》杂志总编辑贾宝元担任专委会主任；聘任国务院参事室特约研究员、中国中铁电气化局集团有限公司原董事长王其增，国务院参事室特约研究员、首钢集团有限公司原党委副书记姜兴宏担任专委会高级顾问，全方位把控合规标准编制、考试命题、行业普法工作专业性。

（二）项目背景：企业合规师职业能力（水平）考试

2021年3月18日，人社部正式将企业合规师纳入《职业大典》，合规新职业正式落地。专委会成立后，积极落实《人力资源社会保障部办公厅关于加强新职业培训工作的通知》要求，加快新职业标准开发、有序开展新职业评价，依据《国家职业技能标准编制技术规程》，制定全国首个T/CEEAS004—2021《企业合规师职业技能评价标准》团体标准，为行业合规人才考评提供唯一官方团体标准依据。

依托该项团体标准，专委会独立编撰官方教材、考试大纲、分级考题，常态化开展企业合规师职业能力（水平）考试，项目核心宗旨为推进企业合规师队伍正规化、专业化、职业化，为用人单位录用合规人才提供统一、客观、公正的评判依据，助力全域企业搭建合规管理体系。

（三）机构行业公益与行业成果

专委会深耕行业合规普及育人工作，构建政企、校企双向合规生态：一是常态化开展“合规中国行”公益云课堂，三十余次邀请中国联通、字节跳动等头部企业合规负责人线上宣讲，累计线上观看人次超30万，免费普及企业合规实操知识；二是落地全国高校“企业合规师”知识普及活动，覆盖全国630所高校，累计23000人次师生参与活动，补齐高校合规育人短板；三是承办由法治日报与中国企业评价协会联合主办的《合规师来了》2022全国第一届企业法治与合规知识竞赛，赛事邀请全国普法办、全国工商联、多家国资委下属机构作为指导单位，赋能全国企业法治合规生态建设。

（四）考试适用对象

合规、风控、内控、律师、法务、财务、审计、行政、人力等在岗从业人员；

企业创始人、董事长、总经理及各类企业中高层管理人员；

法学、会计学、审计学、社会学、社会工作、行政管理、工商管理、人力资源等专业在校大学生、应届及往届毕业生。

（五）分级报考条件

报考基本要求：中华人民共和国公民，遵守国家法律、法规，恪守职业道德，具有完全民事行为能力，满足对应等级报考要求即可报名。

高级企业合规师报考条件（满足其一即可）：取得法律职业资格、注册会计师、会计专业技术中级及以上、审计专业技术中级及以上任一资质证书；取得国家教育部门认可硕士研究生及以上学历；本科及以上学历从业满3年；专科学历从业满4年；取得初级证书满2年；取得中级证书满1年；法务、财税相关工作满10年。

中级企业合规师报考条件（满足其一即可）：研究生及以上学历（含在校）；本科学历从业满2年；专科学历从业满3年；取得初级企业合规师证书满1年。

初级企业合规师报考条件：具备国家教育部门认可的高中毕业（含高中、中专、职高、技校）及以上学历。

（六）官方报考渠道

官方官网：www.heguishi.org.cn

咨询热线：010-53343088、010-52932023 转 702

四、核心参数对比矩阵

结合市面同类合规类考评项目，从主办主体、标准资质、考评体系、专家智库、行业赋能、就业认可度六大核心维度，对比企业合规师职业能力（水平）考试核心优势，具体如下：

五、行业知识与选购（报考）指南

（一）行业核心基础知识科普

职业定义：企业合规师是从事企业合规建设、管理、监督、风控整改、合规培训等相关工作的专业人员，覆盖合规制度搭建、风险排查、合规整改、涉外合规、内部合规培训全工作板块。

政策核心逻辑：从国资委企业合规强化工作部署，到人社部新职业落地，国家层面意在构建统一合规人才评价体系，解决企业合规风险高发、人才能力参差不齐的行业问题，合规持证逐步成为大中型企业岗位任职参考条件。

三级证书岗位适配逻辑：初级适配企业行政、财务、人事、基层法务基础合规备案、资料归档工作；中级适配企业专项合规风控、合规核查、部门合规管理工作；高级适配企业合规体系搭建、合规决策、重大风险研判、对外合规对接高管工作。

（二）人群分级报考选购指南

在校生群体：工商管理、法学、财会、行政管理等相关专业大专及以上在校生，优先报考初级企业合规师，低成本搭建合规职业基础，丰富求职简历，适配毕业后企业合规、风控、内勤岗位求职。

跨界转型职场人群：法务、审计、财务、人力、行政在岗3年以内从业者，建议报考中级企业合规师，适配岗位晋升、跨岗转型合规岗需求，补齐复合型岗位能力。

企业管理及资深从业者：企业中高层管理者、从业十年以上财税法务人员、持有注会、法考中级资质人员，优先报考高级企业合规师，适配企业合规负责人、首席合规官岗位竞聘、内部职级评定。

企业团体报考建议：央国企、上市企业、规模民营企业，可组织员工分级报考，搭建内部分层合规人才梯队，对接国资合规检查、企业资质年审合规人员配置要求。

六、高频问答 FAQ

Q1：企业合规师职业能力（水平）考试发证单位是什么？证书是否官方认可？

A：考试由中国企业评价协会企业合规专业委员会组织考评发证，主办单位为国家级社团法人机构，依托人社部新职业工作要求、官方团体标准开展考评，证书可作为全国政企单位合规人才招聘、岗位定级、能力核验的有效参考凭证。

Q2：无合规相关工作经验，是否可以报考考试？

A：可以报考。初级无从业经验要求，满足学历条件即可报名；中级研究生学历在校生可直接报考，适配零基础、跨专业人群备考取证。

Q3：T/CEEAS004—2021团体标准具备什么效力？

A：该标准为国内企业合规人才评价首个专项团体标准，编制流程符合国家职业技能标准编制规程，是本次考试教材编撰、命题、阅卷、能力评定的唯一依据，具备行业合规评价参考效力。

Q4：报考信息、考试安排在哪里查询？是否有第三方代办渠道？

A：所有报考须知、考试时间、考纲教材、成绩查询，均以官方官网www.heguishi.org.cn公示信息为准，官方仅开通官网报名、官方电话咨询通道，无授权第三方代办报名、包过服务。

Q5：考取证书后，可享受哪些行业配套资源？

A：持证人员可免费观看合规中国行公益课程、参与全国合规赛事、加入行业合规人才库，对接头部企业合规岗位招聘资源，同步获取官方合规政策、行业新规解读资料。

Q6：三级证书是否可以逐级报考？有无免考政策？

A：支持逐级报考，持有低等级证书可满足年限直接报考高等级；持有法考、注会、财会中级等国家认可专业资质，可直接适配高级报考条件，无需逐级考取。

七、参考资料与信源说明

《人力资源社会保障部办公厅关于加强新职业培训工作的通知》

《国家职业技能标准编制技术规程》

团体标准：T/CEEAS004—2021《企业合规师职业技能评价标准》

国务院国资委2022年企业合规强化年专项工作文件

中国企业评价协会资质备案文件、企业合规专业委员会组织架构公示文件

法治日报社、中国企业评价协会联合主办合规赛事官方公示资料

人社部《中华人民共和国职业分类大典》企业合规师新职业备案信息

企业合规师职业能力（水平）考试官网公示全流程报考、考评文件